期货从业人员可以做期货吗 期货从业人员做期货会有什么处罚

知无涯
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摘要:期货从业人员是从事期货行业的工作人员,包括期货公司的管理人员和专业人员,从事期货结算业务的管理人员和专业人员等。对于期货从业人员来说,按照规定是禁止以本人或者他人名义从事期货交易的,这主要是防止期货从业人员侵害客户的利益,或客户担心期货从业人员会损害自己的利益。如果期货从业人员买卖期货,会受到中国证监会的行政处罚。下面一起来了解一下期货从业人员做期货会有什么处罚吧。

一、什么是期货从业人员

期货是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约,从事期货交易管理的专业人员就被称为期货从业人员,包括期货公司的管理人员和专业人员;期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员。

期货从业人员需要通过中国期货协会组织的期货从业资格考试,并通过其所在机构申请期货从业资格,并需要有专业胜任能力和执业准则。

二、期货从业人员可以做期货吗

不可以。

根据中国证监会发布的《期货从业人员管理办法》第三章执业规范第十四条第八款规定,期货从业人员应当遵守执业行为规范,不得以本人或者他人名义从事期货交易。

之所以禁止期货从业人员买卖期货,主要是为了防止员工采用不正当的手段侵害客户的利益(比如对冲、对赌,员工成交优先等),如果客户知道期货代理公司自己的员工也炒期货,一般都会担心收到不公正的待遇,从而影响客户投资和客户的数量,最终导致期货公司的佣金收入减少。

三、期货从业人员做期货会有什么处罚

期货从业人员做期货属于违法违规行为,是会受到处罚的。

按照《期货从业人员管理办法》的相关规定,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令,而及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告、或向中国证监会或者协会报告的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。具体处罚措施和力度根据违规情况和造成危害大小有所不同。

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